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Working paper Patent Infringement and Strategic Trade Policies: R&D and Export Subsidies 무역정책

저자 강문성 발간번호 00-09 자료언어 English 발간일 2000.11.30

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전략적 무역정책으로서의 R&D보조금이 기업의 R&D투자결정에 영향을 미칠 수 있다는 것은 기존의 연구에서 잘 알려진 사실이다. 본 논문에서는 각국의 지적 재산권 보호 수준 역시 기업의 R&D 투자결정에 영향을 미칠 수 있는 정책 변수임에 착안하여 각국의 지적 재산권 정책을 내생화함에 의하여 기존의 논의를 발전시킨다. 따라서, 각국의 정부는 지적 재산권 보호 수준 및 R&D보조금 정책을 동시에 병행할 수 있다. 이 경우 정부는 외국 경쟁 기업에 대한 지적 재산권 보호를 느슨하게 하고 자국 기업에 대해서는 R&D 보조금을 지불하는 것이 Nash균형이다.

또한, 이 논문은 기존의 연구 결과와는 달리 R&D 보조금의 이론적 기반이 더욱 확대됨을 증명한다. 각 수출국가는 수출 국가간 협력의 유무에 상관없이 자국의 기업에게 R&D 보조금을 지급할 유인을 가진다. 기존의 연구에서는 수출 국가간 정책 협조가 이루어 질 경우 과도한 R&D 투자 경쟁을 없애기 위하여 R&D 투자에 세금을 부과하는 것이 최선의 정책이었으나, 지적 재산권 보호 문제를 동시에 고려할 경우 R&D 투자로 습득된 지식을 공유하게 유도하고 이러한 지적 재산권의 불완전한 보호가 미치는 투자유인의 저하를 R&D 보조금으로 해결하는 것이 최선의 정책 협조인 것으로 나타났다.
Given the idea from my previous research that the R&D subsidy issue must be considered with IPR protection, we examine policy choices when a government chooses both R&D subsidies and IPR protection levels simultaneously. Under the circumstance, it will choose a sufficiently weak level of IPR protection that its optimal R&D policy choice will be a subsidy. Hence when both IPR protection and R&D policy choice are modeled, the case for an R&D subsidy remains, but for very different reasons than those of the original strategic R&D subsidy logic.

That is, we show that it will be optimal for the domestic government to adopt IPR protection which is sufficiently weak that, in light of this weak IPR protection, it will also want to subsidize the R&D investments of the domestic firm, so as to induce R&D investment of the foreign rival firm to rise as well, which in turn increases the profits of the domestic firm.
Like the original Spencer-Brander result, the R&D incentives that we identify lead governments to set positive R&D subsidies in the non-cooperative equilibrium. However, we find that if exporting governments could cooperate over their policy choices they would continue to subsidize R&D, rather than agreeing to tax R&D as in the original Spencer-Brander setup. The reason is that under cooperation they will also agree to share perfectly the results of R&D investments (i.e., eliminate IPR protection), and R&D subsidies are then required to maintain appropriate incentives for firms to engage in R&D investments. This last result is interesting for two reasons, both of which point to the importance of examining R&D subsidies and IPR policies in tandem as we have done rather than in isolation as has heretofore typically been done.
First, by this result we show that the case for strategic R&D subsidies is more robust than previously thought, as it applies whether exporting governments are acting cooperatively or non-cooperatively, once their equilibrium choices of IPR protection are taken into account as well. And second, by this result we identify a puzzle as to why governments might wish to agree to jointly eliminate, rather than tighten, their levels of IPR protection, given that they have at their disposal R&D subsidy policies to offset the disincentive effects of agreements to share R&D outcomes. We show that the flavor of these findings extend as well to the case in which governments also have export policies at their disposal. In the original Spencer-Brander setup, the addition of export policies leads governments to tax R&D and offer export subsidies, pointing to another way in which the case for strategic R&D subsidies appears to be fragile. But again our results imply that this fragility disappears in a setting in which the choice of IPR protection is modeled as well.
Executive Summary

I. Introduction

Ⅱ. The Model
A. The Basic Setup
B. Nash Equilibrium
C. The Jointly Optimal Policy Choices among Exporting Countries

Ⅲ. Export Subsidies, R&D Subsidies and IPR Policy
A. Nash Equilibrium
B. lointly Optimal Policy Choices

Ⅳ. Patent Infringement as North-South Confrontation

V. Conclusion

Appendix A: Nash Equilibrium with 2 Instruments: R&D Subsidies and IPR Policy

Appendix B: Joint Optimum with 2 Instruments: R&D Subsidies and IPR Policy

Appendix C: Nash Equilibrium with 3 Instruments: R&D and Export and IPR Policy

Appendix D: Joint Optimum with 3 Instruments: R&D and Export Subsidies and IPR
Policy

Appendix E: Nash Equilibrium in the North-South Setup

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